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2018年马德里年鉴——摘要
发布日期:2018.12.11 来源:世界知识产权组织

        本摘要介绍了产权组织管理的马德里体系的主要使用趋势。更全面数据请参阅《2018 年马德里年鉴》英文版www.wipo.int/ipstats

        2017年重要数字

        56,200+5.0%马德里国际申请

        367,175+1.1%国际申请中的指定

        56,267+25.8%马德里国际注册

        52,630+15.3%国际注册中的后期指定

        29,361(−0.6%国际注册续展

        674,758+3.7%有效国际注册

        5,821,469+1.4%有效国际注册中的指定

        100+2个成员缔约方(马德里成员)

        116+2个国家所覆盖的国家

第一部分:马德里国际申请统计数据

        2017年对马德里体系这一产权组织国际商标申请服务的需求增长5%,提交的申请量约达56,200件。

        2017年,通过产权组织管理的马德里体系提交的国际商标申请量约为56,200件(图1),再创申请量的新高。增长率为5%,是连续第八年实现增长。这一增长受到中国、俄罗斯联邦和联合王国(英国)申请强劲增长的带动。仅中国的增长就在总增量中占比一半以上(52.3%),俄罗斯联邦(10.6%)和英国(10.5%)各自占比约为总增量的十分之一。

        2017年记录的5%增长率标志马德里申请连续八年实现增长。

12007年至2017年国际申请量的趋势

        现有100个成员并在继续增加:马德里体系的地理范围持续扩大

        印度尼西亚和泰国在2017年加入了马德里体系,使马德里成员总数达到100个。随着两个新成员的加入,商标持有人现在可通过马德里体系在总共116个国家为他们的品牌产品和服务获得保护。马德里体系成员占世界贸易量的80%,而且随着成员数量增长,有望进一步扩大。

        谁是马德里体系2017年最大的用户?

        美利坚合众国(美国)连续第4年成为马德里体系最大的用户。美国申请人提交的国际申请量达到7,884件。紧随其后的是来自德国(7,316件)、中国(5,230件)、法国(4,261件)和英国(3,292件)的申请(图2)。居住地为中国的申请人在2017年的马德里申请量比2016年多出1,400件,这相当于增幅达36.3%的高增长,使中国超越法国成为马德里申请的第三大原属国。

        美国连续第4年成为马德里体系最大的用户。

22017年排名前10位原属国的国际申请量

       排名前10位原属国的申请总和占2017年所提交国际申请总量的72%,与2016年的占比相较基本持平。但是前10位申请人的组成发生了一定变化。俄罗斯联邦从2016年的第13位上升至2017年的第10位,跻身荷兰之前,后者从第10位下滑至马德里申请第11大原属国。2017年,位于欧洲大陆的马德里成员国申请人提交的国际申请仍占总数的大多数(59.5%),但是相比其10年前的申请总和占比下降了约18个百分点。其原因是亚洲申请人提交的马德里申请量不断增加,在申请总量中的占比从2007年的9.7%上升至2017年的21%,增加了一倍以上(图3)。

        2017年,马德里申请总量中超过五分之一来自亚洲,该地区的占比相较十年前增长了一倍以上。

32007年和2017年按地区开列的国际申请

        在排名前20位的原属国中,比利时(+10.9)、大韩民国(+9.8%)、俄罗斯联邦(+23.9%)、瑞典(+24.2%)和英国(+9.3%)均实现了强劲的逐年增长。相比之下,奥地利(−4.9%)、德国(−3%)、意大利(−6.6%)和荷兰(−5.8%)的申请量出现了下滑。

中国、俄罗斯联邦(1,460件)和排在第12位的土耳其(1,304件)是进入前20位原属国的仅有的3个中等收入国家。

        哪些公司在2017年提交的马德里国际申请数量最多?

        法国美妆巨头欧莱雅2017年提交了198件申请,连续第二年成为申请量最多的马德里申请人。其次是匈牙利的制药公司RichterGedeon117件)、德国的游戏制作商ADPGauselmann104件),以及同为瑞士公司的制药公司诺华制药(96件)和零售商Abercrombie&FitchEurope82件)。第6位的美国苹果公司(74件)相比2016年的第13位上升了7位。

        在排名前20位的马德里申请人中,16个是欧洲公司。位居第10位的中国澳柯玛股份有限公司(生产制冷和加热装备等)和第12位的大韩民国三星电子是排名最高的亚洲公司。

        包括澳大利亚、印度、斯洛文尼亚和土耳其等在内的20多个国家的公司在2017年提交了至少20件马德里申请。位列其中的包括约90个位居前列的申请人,其中德国公司数量最多,达23个,其次是中国(11个)、美国(9个)、瑞士(7个)、法国(5个)和日本(5个)的申请人。

        哪些商品和服务受到的商标保护最多?

        尼斯分类统计数据可对商标国际申请指定最多的商品和服务进行排名。自1985年以来,指定最多的类别是商品的第9类,其中包括计算机硬件和软件以及其他科学电气或电子设备。2017年,第9类在所提交申请指定的所有类别中占比约十分之一(9.8%)。其他指定最多的类别是:第35类(总数的8%),包括办公事务、广告和商业管理等服务;第42类(6.2%),包括例如由科学、工业或技术工程和计算机专家提供的服务;第41类(4.7%),主要包括教育、培训、娱乐、文体活动领域的服务;第5类(包括药品和其他药品制剂)和第25类(包括服装)各占总数的4.5%。在这6个指定最多的类别中,有3个是服务类。

        国际申请总数的三分之一包含服务业使用的商标

        2017年,国际申请指定的所有类别中,三分之一(33%)是服务类。45个尼斯类别中,前34个类别涉及商品,其余11个类别涉及服务。在2000年至2017年期间,服务类在每年国际申请中指定的所有类别中占比为26%34%不等。经历了21世纪初期的短暂下滑之后,近年来服务类再次在国际申请中指定的所有类别中占比达三分之一,比2003年和2004年记录的占比增长了近7个百分点。

        在马德里体系中研究和技术部门仍有着最高的商标保护占比

        45个尼斯类别可被分为10个行业部门。科学研究、信息和通信技术部门(简称研究和技术)包括最大的尼斯分类第9类和第42类,在2017年所提交马德里申请的所有指定类别中占比仍然最大(19.7%)。其次是药品、卫生和化妆品(简称卫生);纺织品、服装和配饰(服装)以及农业产品和服务(农业),这几类中的每一类在所有类别中的占比从11.3%12.1%不等。化学品部门在申请活动中的占比仍保持最低水平(3.5%)。

        提交马德里申请排名前3位的部门随原属国的不同而不尽相同。研究和技术部门在所有排名前10位的原属国中都位居行业部门的前三甲,而娱乐和教育在位居前列的这些原属国的一半国家中位居行业部门的前三甲(图4)。但农业仅在澳大利亚、意大利和俄罗斯联邦这3个位居前列的原属国位列部门前三甲。只有中国在其排名前3位的部门中包含运输部门。卫生在法国、德国、日本、瑞士和美国中位列部门三甲。

        研究和技术部门在所有排名前10位的原属国提交的申请中都是位居前列的行业部门。

42017年排名前10位原属国按前三大部门开列的国际申请

        马德里申请人在哪里寻求境外商标保护?

        2017年,欧洲联盟(欧盟;22,781项)是马德里国际申请指定最多的国家,以微弱优势跻身中国(22,556项)之前,后者是去年商标国际注册位居首位的被指定国(图5)。美国位列第三(21,812项)。寻求将商标保护整体延伸到28个欧盟成员国的马德里申请人数量超过了在任何其他马德里成员国管辖区寻求保护的申请人数量。包括俄罗斯联邦(15,069项)、印度(11,897项)和墨西哥(9,297项)在内的中等收入国家也位列马德里体系国际商标注册前10位的被指定国。

        欧盟、中国和美国是被指定最多的马德里成员。

52017年国际申请中对于指定数量排名前10位马德里成员的指定

        被指定最多的20个马德里成员受到的指定总和在2017年所提交国际申请做出的指定总数中占比62%,与去年的占比持平。在被指定最多的马德里成员中,英国(+56.3%)受到指定的数量年度增长最快。这可以部分归因于英国最终退出欧盟,可能导致国际注册持有人对是否能够通过指定欧盟将商标保护延伸到英国感到不确定。其次是越南(+7.6%)、欧盟(+3.4%)和新西兰(+3.1%),受到的指定数量年度增长最快。

第二部分:马德里国际注册、续展和有效注册统计数据

        2017年全球商标持有人的国际注册超过56,000

        2017年,世界知识产权组织(产权组织)登记的国际注册总数为56,267件,这是有史以来的最高登记量(图6)。注册量的长期趋势总体上与申请量趋势一致,但是登记量的逐年变化可能比注册量更为明显。例如,过去两年中出现的大幅波动可以用很多因素来解释。2016年的下降主要是由于在这一年部署了一套新的后端信息技术系统,造成产权组织国际局的产出能力暂时受到影响。此外,一系列因素,如马德里申请被发送给国际局之前,原属局对其进行处理所用的时间,以及国际局本身所需的处理时间,包括不规范程序以及申请人和主管局补正这些不规范所需的时限,都会导致每年注册量出现大的波动。

        每年登记的马德里国际注册总量接近60,000件。

62007年至2017年国际注册量的趋势

        后期指定趋势随着时间的推移出现了哪些变化?

        后期指定数量从2000年的约26,000项升至2017年的52,630项,其中部分原因是有新成员加入了马德里体系,以及鼓励持有人向新成员以及已有成员的辖区延伸保护的激励措施。简而言之,后期指定是商标持有人请求延伸其已有的国际注册保护以覆盖新市场。2017年已有的国际注册所作的后期指定相比2016年增长了15.3%,逆转了持续两年的下滑。尽管大多数后期指定的请求由持有人直接提交给国际局,但是与国际注册量波动原因相同,通过马德里成员主管局提交的后期指定请求数量可能每年波动很大。

        2017年商标持有人如何通过后期指定在新增的出口市场延伸商标保护?

        中国是2017年收到后期指定数量最多的国家(2,506项)。位居其后的国际注册持有人提出延伸商标保护请求最多的国家是美国(1,879项)、大韩民国(1,835项)和日本(1,644项)(图7)。指定数量排名前10位的马德里成员国在2017年收到的后期指定数量在后期指定总量中占比略高于31%。其中9个国家在2017年收到的后期指定较2016年有所增长,只有伊朗伊斯兰共和国例外,该国记录了15.3%的下滑。排名前10位的被指定马德里成员中半数是中等收入国家,反映出这些发展中市场对寻求延伸其商标保护的注册持有人的吸引力。

        自2004年以来,中国每年收到的后期指定数量最多。

72017年指定数量排名前10位马德里成员的国际注册后期指定数量

        在指定数量排名前15位的马德里成员中,7个国家在2017年受到法国、德国和美国商标持有人的后期指定占比最高。意大利的持有人是后期指定伊朗伊斯兰共和国、墨西哥、俄罗斯联邦和美国最多的3个原属方之一,瑞士的持有人则是后期指定欧盟、挪威和美国最多的3个原属方之一。

        国际注册的年续展量已接近30,000

        国际注册持有人在2017年续展了29,361件注册,较2016年略微下降了0.6%。某一年份的续展量既取决于注册量,也取决于10年前所登记的续展量,因此图8显示的趋势仅部分反映了注册量的趋势,并存在一个10年的滞后期。马德里注册的续展量仅在一年内就翻了一番,从2005年的约8,150件升至2006年的略高于16,600件。2006年续展量的大幅增长是由于续展期限从20年缩短为10年,这一调整从1996年开始生效。从2006年起,续展量呈上行趋势,尽管在2011年和2017年出现小幅回落。

过去3年中国际注册续展量稳定保持在29,000件左右。

82007年至2017年国际注册续展量的趋势

        德国和法国的持有人在2017年的续展量最大

        德国(7,188件)和法国(4,440件)的持有人在2017年的注册续展量最大(图9),反映出这些国家作为马德里体系成员的历史较长。这两个原属国的续展量之和占2017年总续展量的约40%,它们的持有人拥有的国际注册通常已维持了数十年。

仅德国、法国、意大利和瑞士四国的续展量就占到2017年总续展量一半以上。

92017年排名前10位原属国的国际注册续展量

        自1891年马德里体系建立以来登记的全部国际注册中,约半数依然有效

        2017年,在自马德里体系创建以来所登记的130万件国际注册中,约半数(675,000件)为有效注册。有效马德里注册的数量逐年稳步增长,从2000年的约381,000件开始呈上行趋势。2017年有效注册总数的增长率为3.7%

        来自10个国家的持有人所拥有有效国际注册的总和接近有效国际注册总数的四分之三

        居住地为德国的马德里注册持有人在2017年拥有127,309件有效注册,其后是居住地为法国(81,998件)和美国(60,372件)的持有人(图10)。与其余7个排名前列的原属国合计,居住在这10个国家的持有人拥有的有效注册量占有效注册总数的74%,这主要是因为这些国家作为马德里体系成员的历史较长,导致它们的持有人积累的国际注册量很大。

        在排名前20位的原属国中,大韩民国(+17%)、中国(+15.7%)和美国(+10.3%2017年的单年增长最快。相比之下,在排名前20位的原属国中,3个原属国的有效注册数量较2016年同比减少0.3%1.3%不等。

        中国、大韩民国和美国的马德里国际注册持有人在2017年中有效注册组合量增长了10%以上。

102017年排名前10位原属国的有效国际注册数量

第三部分:管理、收入和规费统计数据

        在2017年的全部国际申请中,四分之三以电子方式发送给国际局

        电子传送于1998年推出,它在当年年底在产权组织国际局总传送量中的占比仅为0.2%。从那之后,国际局以电子方式收到的申请占比显著提升。2013年和2014年,在国际局收到的全部申请中,多于半数的申请(52%)是由各原属局以电子方式传送。这一比重在2017年增长了近23个百分点,升至74.6%

        五分之四的国际申请以英文提交

        2017年,82.3%的马德里申请以英文提交,15.2%以法文提交,2.5%以西班牙文提交(图11)。西班牙文自2004年成为申请语言以来在申请中占比较低,这是由于到目前为止,马德里体系仅包含4个西班牙语国家(哥伦比亚、古巴、墨西哥和西班牙),而西班牙是其中唯一的国际申请量排名前20位的原属国。

        自2007年以来,以英文提交的国际申请量占比增长率为近20个百分点,2017年升至82.3%

112007年至2017年按申请语言开列的申请量趋势

        2017年收到的马德里申请总数中近40%为不规范

        国际局将未能满足所有形式要求,包括尼斯国际分类所规定的商品和服务分类要求的国际申请视为不规范。在这种情况下,国际局会将这种不规范告知马德里成员的原属国知识产权局和申请人。取决于不规范的性质,由原属国知识产权局或申请人承担补正这种不规范的责任。2017年,马德里申请中有38.7%含有不规范,其中很大一部分是分类不规范。在过去10年中,不规范在提交的国际申请总数中占比从28.4%上升至39.8%

        国际注册所有权变更数量仍相对较低

        国际注册可能因商标转让、一家或多家公司合并、法院判决或其他原因而变更所有权。进行变更必须在国际注册簿上将新所有人登记为注册的新持有人,并且新持有人必须满足持有国际注册必备的要求。2017年,有效国际注册的所有权变更数量约为17,400项,相比2016年增长了3,780项,增幅为27.7%。尽管增幅较大,但是所有权变更相对有效注册总数占比很小,并且随时间推移一直保持相对稳定。2017年,有效国际注册总数中仅有2.6%变更了所有权。

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                                  2018年马德里年鉴英文版